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遭受处罚瞒而不报 指南针信息披露劣迹斑斑
作者:中国板报网    来源:黑龙江时时彩q98777 www.3759k.cn    点击数:    更新时间:2018/7/4

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  遭受处罚瞒而不报——

  指南针信息披露劣迹斑斑

  根据证监会网站显示,北京指南针科技发展股份有限公司 (下称“指南针”)于2017年10月20日报送了更新后的招股说明书。指南针主要向投资者提供金融数据分析和证券投资咨询服务,最早2007年1月23日在中关村代办股份报价转让系统挂牌,2013年4月12日在全国中小企业股份转让系统挂牌,2016年6月30日起在股转系统暂停转让。大众证券报记者通过调查发现,北京市文化市场行政执法总队和证监会均曾向公司下达行政处罚决定书,但指南针招股说明书并未进行披露。

  复制著作权人软件被罚2万余元

  作为一家证券分析软件开发商和证券信息服务商,软件著作权成为公司的核心竞争力。

  记者通过调查发现,北京市文化市场行政执法总队曾在2016年10月10日向指南针下达行政处罚决定书。根据这份京文执罚(2016)第50098处罚书显示,指南针违反了《计算机软件?;ぬ趵返诙奶醯谝豢畹?一)项的规定。处罚事由为 “未经软件著作权人许可复制著作权人的软件”。(下图)

  依据《计算机软件?;ぬ趵返诙奶醯墓娑?,北京市文化市场行政执法总队对其作出如下行政处罚法制手抄报:??钊嗣癖曳⊥蛩燎涟鄯∈胺≡?。

  记者经查询了解到,《计算机软件?;ぬ趵返诙奶豕娑ǎ撼吨谢嗣窆埠凸魅ǚā?、本条例或者其他法律、行政法规另有规定外,未经软件著作权人许可,有下列侵权行为的,应当根据情况,承担停止侵害、消除影响、赔礼道歉、赔偿损失等民事责任;同时损害社会公共利益的,由著作权行政管理部门责令停止侵权行为,没收违法所得,没收、销毁侵权复制品,可以并处??畹?。

  通过查阅指南针招股说明书发现,截至招股说明书公布日,指南针已经取得登记的软件著作权共计有76个,这其中指南针证券投资辅助决策系统 (博弈版)V1.0.0、指南针证券投资智能决策系统(鬼域版)V2.1.2、指南针证券投资辅助决策系统季风版 (下称 “指南针季风版”)V1.0.2.200、及时雨证券信息引擎V2.0(下称“及时雨引擎”)、信号旗市场风险监控系统V1.0(下称 “信号旗系统”)这5个软件著作权为继受取得。

  继受取得也称传来取得,是指商标权人取得商标权是基于原商标权人的商标权而取得的。那么,既然指南针部分软件著作权属于继受取得,公司核心技术对应的无形资产是否存在外购情形?是否影响独立性?

  证监会下达行政监管措施决定书

  根据指南针招股说明书显示,报告期内存在少量销售收款通过员工个人卡收取的情形。对于银行临柜办理转账意愿较弱以及网银支付存在不便的客户,通过委托公司财务部特定员工开设委托收款账户以完善客户付款的便利性,并在客户确有强烈产品购买意向的前提下,根据客户要求向其提供个人收款账户信息,由特定员工代收软件款。

  同时,指南针表示,2016年11月发行人已经终止了个人卡的收款模式,并对相关账户全部办理了结清、注销手续。

  而指南针 (新三板)2017年1月21日发布的公告显示,公司近日收到证监会下发的 《关于北京指南针科技发展股份有限公司采取责令改正措施的决定》([2017]9号)。

  决定书显示,发现公司存在通过个人账户收取客户证券投资顾问服务费用的情况;公司发布的部分投资咨询文稿缺少合规审核。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第九条、第二十三条的规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。

  值得一提的是,在指南针招股书中,尽管明确指出出现过在通过个人账户收取客户证券投资顾问服务费用的情况,但并未对证监会下达的责令改正决定书进行披露。

  此外,处罚书中表示,公司发布的部分投资咨询文稿缺少合规审核。而招股说明书中显示,指南针证券投资咨询业务资格证书有效期自2013年9月10日至2016年7月26日。这是否也意味着公司出现过违规荐股的行为?

  需要注意的是,北京市文化市场行政执法总队和证监会均曾向公司下达行政处罚决定书的日期均在指南针更新招股说明书之前,指南针在招股说明书中为何刻意隐而不发?带着上述问题,大众证券报记者联系指南针,但截至昨日发稿前并未收到公司的回复。对于指南针的上市进展,本报将持续跟踪。

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